市場星報(bào)、安徽財(cái)經(jīng)網(wǎng)(mjvf.cn)、掌中安徽訊 (李華玲) 為夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營基礎(chǔ)，提升內(nèi)控效能，厚植合規(guī)文化，筑牢合規(guī)發(fā)展根基，郵儲銀行滁州市分行積極響應(yīng)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動倡議，將常態(tài)化的強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補(bǔ)短板、除頑疾相結(jié)合，聚焦內(nèi)控合規(guī)管理薄弱領(lǐng)域，精準(zhǔn)發(fā)力，多舉措推動“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項(xiàng)活動落實(shí)。
■強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)， 壓實(shí)各方責(zé)任
該行全面貫徹落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、總行、省行關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”相關(guān)要求。一是市分行黨委會將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”作為重大決策，專題部署�；顒娱_始，該行成立了以行長為組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定方案、明確牽頭部門和各部門責(zé)任，召開“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動推進(jìn)部署會議，推動各項(xiàng)工作落實(shí)。二是各單位緊扣活動的主題，將防范化解內(nèi)控重大風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，圍繞合規(guī)建設(shè)“十大方面”111個(gè)具體事項(xiàng)，深入開展自查自糾，并將此項(xiàng)工作與內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動、員工行為規(guī)范教育活動、六類重點(diǎn)問題專項(xiàng)排查、屢查屢犯問題集中整治活動等工作有效銜接，壓實(shí)重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。
■開展自查自糾，治理屢查屢犯頑疾
一是將自2017年以來監(jiān)管現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、非現(xiàn)場監(jiān)管通報(bào)問題、亂象整治活動問題臺賬以及行內(nèi)檢查發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真梳理，填制問題庫，鎖定問題范圍，認(rèn)真核對分析問題整改材料，剖析問題產(chǎn)生的原因，校正整改情況。二是開展“六類重點(diǎn)問題專項(xiàng)排查”，針對排查要點(diǎn)，對2018年以來外部審計(jì)、監(jiān)管檢查，以及內(nèi)部盡職檢查、內(nèi)部審計(jì)、亂象整治“回頭看”等項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了梳理，深入開展問題整改情況的排查工作，強(qiáng)化了對重點(diǎn)問題產(chǎn)生原因的查擺分析。三是為提升排查效果，結(jié)合本次整治工作發(fā)現(xiàn)的問題，該行舉一反三，各條線、各機(jī)構(gòu)對進(jìn)一步整改問題建立明細(xì)臺賬，制定整改計(jì)劃，采取逐個(gè)消號的辦法;督促問題整改落地，提高違規(guī)問題整治力度，同時(shí)做到責(zé)任追究到位。
■深入開展員工行為排查，盯緊重要崗位關(guān)鍵人員管理
該行嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，一是開展高級管理人員任職資格報(bào)批報(bào)備工作;二是嚴(yán)格設(shè)置了業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等崗位，做到崗位之間互相制約;三是明確了重要崗位輪換及強(qiáng)制休假的期限和方式，印發(fā)關(guān)鍵崗位輪換和強(qiáng)制休假工作方案，制定并嚴(yán)格執(zhí)行了關(guān)鍵崗位輪換計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行親屬回避制度要求;四是對關(guān)鍵崗位的輪換，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)督促，并將執(zhí)行情況納入部門、機(jī)構(gòu)內(nèi)控考核評價(jià);五是嚴(yán)格按照員工行為排查辦法全面開展員工日常行為排查工作，按照人事管理權(quán)限，堅(jiān)持誰分管誰負(fù)責(zé)誰排查的原則，對關(guān)鍵崗位人員實(shí)施每年一次家庭走訪工作。
■開展員工行為規(guī)范教育系列活動，根植內(nèi)控合規(guī)文化理念
一是為進(jìn)一步將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動推向高潮，該行圍繞講合規(guī)、促發(fā)展這個(gè)活動目標(biāo)，開展合規(guī)宣誓、簽訂合規(guī)承諾書、合規(guī)征文比賽等活動。二是深入開展高管人員警示教育培訓(xùn)、開展一把手合規(guī)宣講、全員線上參加“小郵說法視頻系列”警示教育、員工行為規(guī)范教育培訓(xùn)及答題活動、組織關(guān)鍵崗位人員觀看庭審紀(jì)錄片，促進(jìn)全體干部員工時(shí)時(shí)不忘合規(guī)理念，筑牢合規(guī)底線。三是持續(xù)宣貫和傳導(dǎo)“展業(yè)不違規(guī)、違規(guī)不展業(yè)”的經(jīng)營理念。組織員工學(xué)習(xí)中國郵政儲蓄銀行員工“三十六條禁令”、新制定的員工違規(guī)行為處理辦法等，重點(diǎn)學(xué)習(xí)監(jiān)管制度和本行內(nèi)控制度、民法典等，梳理行內(nèi)外各類員工違規(guī)違紀(jì)典型案例，組織相關(guān)人員開展案例分析會議。四是建立違規(guī)行為處罰臺賬，開展“違規(guī)問責(zé)重檢”，加強(qiáng)典型案例通報(bào)，組織近年來被問責(zé)人員開展內(nèi)控合規(guī)"補(bǔ)短強(qiáng)基”專項(xiàng)知識競賽，著力破解屢查屢犯的頑瘴痼疾，教導(dǎo)員工牢固樹立守住底線、合規(guī)操作的良好職業(yè)行為規(guī)范，逐步形成內(nèi)控合規(guī)文化。
