本周一開市的北交所火爆全市場，10只新股上市首秀全部翻倍，北交所主題基金也來了。11月16日，華夏、廣發(fā)、匯添富、易方達、南方、嘉實、大成、萬家基金等首批8家公募旗下的北交所主題基金紛紛發(fā)布招募說明書和份額發(fā)售公告：最低1元認購，每只產(chǎn)品5個億限購，總共40億元限額的發(fā)行大戰(zhàn)，即將在11月19日正式打響!
首批投資北交所基金本周五開售
首批8只北交所主題公募基金分屬易方達基金、華夏基金、廣發(fā)基金、南方基金、嘉實基金、匯添富基金、大成基金和萬家基金等8家基金公司。上述基金于10月18日遞交申報材料，11月12日悉數(shù)獲批。北交所首批主題公募基金將聚焦北交所優(yōu)質(zhì)股票投資機遇的混合型基金，精選符合中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型趨勢、成長空間大的創(chuàng)新中小企業(yè)，分享符合“專精特新”特征的優(yōu)質(zhì)企業(yè)成長機遇，同時還計劃參與新三板打新、定向增發(fā)，力爭增厚收益。
從產(chǎn)品設(shè)計來看，北交所配套主題基金的運作方式均為兩年定期開放式，每兩年開放一次。業(yè)內(nèi)人士普遍認為，這種運作方式有助于基金管理人專注中長期投資，讓時間沉淀價值。另外，封閉期內(nèi)股票投資倉位都不低于基金資產(chǎn)的60%，其中港股通股票不超過股票資產(chǎn)的20%，投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
1元即可參與投資 降低單個股票持有風(fēng)險
北交所的交易門檻較高，普通小散參與有一定難度，個人投資者若直接參與北交所投資，需滿足“申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，同時具備2年以上證券投資經(jīng)驗”的投資者適當(dāng)性要求。
易方達基金公告，易方達北交所精選兩年定期開放混合型基金將于11月19日公開發(fā)行，限額5億元。相比50萬元的資金門檻，對普通投資者來說，1元起即可借道北交所主題基金，間接參與北交所的投資。
相比個人直接參與北交所交易，業(yè)內(nèi)人士認為，借道公募基金等產(chǎn)品參與北交所投資可以做到“雙減”，一是可以減低門檻，只需要1元即可參與其中;第二則是可以降低單個股票的持有風(fēng)險。
在封閉期內(nèi)，基金不辦理贖回業(yè)務(wù)且不上市交易，基金份額持有人僅可在開放期申贖基金份額。若基金份額持有人在開放期未贖回基金份額，則需繼續(xù)持有至下一封閉期結(jié)束才能贖回，基金份額持有人面臨封閉期內(nèi)無法贖回基金份額的流動性風(fēng)險以及基金凈值可能發(fā)生較大波動的風(fēng)險。投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身投資目標(biāo)、投資期限等情況審慎作出投資決策。
匯添富基金表示，公募基金能夠進入北交所進行交易，將為市場帶來更多流動性，拓寬中小企業(yè)融資渠道，提升融資效率。同時，公募基金強大的投研實力將有助于挖掘真正優(yōu)質(zhì)的中小企業(yè)個股，促進市場健康長期發(fā)展，這對于深化新三板改革，支持真正的創(chuàng)新型和“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展具有重要意義。
